(Tổ Quốc) - Công ty cổ phần Quản lý quỹ Tín Phát và CTCP Quản lý quỹ Việt Tín bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với tổng số tiền 145 triệu đồng.
Ngày 29/7/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 765/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Quản lý quỹ Tín Phát.
 (Nguồn: ndh.vn) |
Theo đó, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Tín Phát bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện theo quy định.
Bên cạnh đó, ngày 1/8/2016, UBCKNN cũng đã ra quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ Việt Tín, với mức tiền phạt 60 triệu đồng do công ty không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành công ty.
Tình trạng tài chính “bất ổn” của các công ty chứng khoán đang ngày càng lộ rõ khi liên tục nhận được án phạt của cơ quan có thẩm quyền trong thời gian gần đây./.
Quỳnh Anh (Tổng hợp)
