(Tổ Quốc) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố thêm nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với các cá nhân và doanh nghiệp.
Trong đó có các trường hợp sau:
Người nhà lãnh đạo Tập đoàn FIT bị phạt
Ngày 30/3/2020, bà Kiều Thị Thanh Mai, người có liên quan đến ông Kiễu Hữu Dũng, Thành viên HĐQT Tập đoàn F.I.T (mã chứng khoán FIT) bị phạt 5 triệu đồng.
Nguyên nhân, do bà Kiều Thị Thanh Mai đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 03/01/2019 đến ngày 25/01/2019, bà Kiều Thị Thanh Mai đã mua 15.010 cổ phiếu FIT nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
Chủ tịch HĐQT Xây lắp điện Thiên Trường bị phạt
Cũng trong ngày 30/03/2020, ông Lê Khánh Trình, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Thiết bị và Xây lắp điện Thiên Trường (mã chứng khoán KTT) bị phạt 22,5 triệu đồng.
Nguyên nhân, do ông Khánh Trình đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Lê Khánh Trình đã bán 130.000 cổ phiếu KTT vào ngày 13/11/2019. Đến ngày 25/11/2019 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Lê Khánh Trình.
Người nhà lãnh đạo Xi măng La Hiên VVMI bị phạt
Ngày 31/3/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Đồng Quang Lực, người có liên quan tới bà Hoàng Thị Thúy, Thành viên BKS CTCT Xi măng La Hiên VVMI (mã chứng khoán CLH) số tiền 22,5 triệu đồng.
Nguyên nhân, do ông Lực đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Cụ thể, ông Đồng Quang Lực đăng ký bán 504.000 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019 và đã thực hiện bán 141.100 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019; tuy nhiên ngày 15/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Đồng Quang Lực.
Cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Phát triển TDT bị phạt
Ngày 31/03/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với ông Nguyễn Minh Hải (địa chỉ tại 2/63 đường Vũ Trọng Phụng, phường Thanh Xuân Trung, quận Thanh Xuân, Hà Nội) - là cổ đông lớn CTCP Đầu tư và Phát triển TDT (mã chứng khoán TDT) - số tiền 31,25 triệu đồng.
Nguyên nhân, do ông Minh Hải đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 17/12/2019, ông Nguyễn Minh Hải bán 65.200 cổ phiếu TDT, giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,09% xuống 4,27% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 13/01/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Hải.
Cổ đông lớn của Công nghệ cao Trung An bị phạt
Ngày 30/03/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trương Thị Thanh Ngọc, địa chỉ tại số 110A Phạm Văn Đồng, phường 3, quận Gò Vấp, tp Hồ Chí Minh, là cổ đông lớn của CTCP Nông nghiệp công nghệ cao trung An (mã chứng khoán TAR) số tiền 5 triệu đồng.
Nguyên nhân, do bà Thanh Ngọc đã báo cáo giao dịch không chính xác giao dịch. Cụ thể, ngày 01/11/2019 bà Trương Thị Thanh Ngọc nắm giữ 4.204.800 cổ phiếu TAR trước khi giao dịch và đã bán 62.200 cổ phiếu TAR, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau khi giao dịch là 4.142.600 cổ phiếu TAR. Tuy nhiên, tại báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn, bà Ngọc báo cáo số lượng cổ phiếu nắm giữ trước khi giao dịch là 4.400.000 cổ phiếu TAR, đã bán 376.100 cổ phiếu TAR, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch là 4.023.900 cổ phiếu TAR và ngày thay đổi tỷ lệ sở hữu là ngày 07/11/2019.
Bất động sản Minh Bảo Tín bị phạt
Đối với doanh nghiệp, ngày 30/03/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Bất động sản cho thuê Minh Bảo Tín, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Phát triển công nghệ Văn Lang (mã chứng khoán VLA), số tiền 30 triệu đồng.
Nguyên nhân, do Công ty Minh Bảo Tín đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 24/10/2019 Công ty Minh Bảo Tín, đã mua 2.100 cổ phiếu VLA, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 117.100 cổ phiếu (tỷ lệ 10,84%) lên 119.200 cổ phiếu (tỷ lệ 11,034%). Đến ngày 29/11/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Công ty Minh Bảo Tín.
Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.
