Dính phạt 340 triệu đồng vì bán cổ phiếu chui

Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng và chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN khiến Công ty Cổ phần Dược phẩm Bắc Ninh bị phạt 340 triệu đồng

Ngày 19/7/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 712/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Dược phẩm Bắc Ninh.

Cụ thể, từ ngày 6/4/2012, Công ty Cổ phần Dược phẩm Bắc Ninh đã trở thành công ty đại chúng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán (có 302 cổ đông với số vốn điều lệ là 15 tỷ đồng), nhưng đến ngày 12/5/2016, UBCKNN mới nhận được hồ sơ công ty đại chúng của Công ty Cổ phần Dược phẩm Bắc Ninh). Theo đó, công ty này bị phạt 40 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Dược phẩm Bắc Ninh phải chịu biện pháp khắc phục hậu quả là phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, theo quy định tại Điểm a Khoản 7 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Tổng mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Dược phẩm Bắc Ninh là 340 triệu đồng.